Custodia de valores

Es un servicio orientado a aquellos clientes que deseen contratar con BCR Valores - Puesto de Bolsa la gestión de valores para el depósito, cuidado y conservación de los mismos, así como del efectivo asociado a estos, con el fin de salvaguardar los activos financieros del cliente, brindando una adecuada administración y el control de los valores.

Funciones:

• La recepción de valores en custodia.
• Liquidación de las operaciones bursátiles.
• La administración y custodia del efectivo.

Tipos:

• Custodia Local: administra la custodia de emisiones locales, participaciones de fondos y acciones.
• Custodia Internacional: administra la custodia de emisiones internacionales, fondos Mutuos y acciones.
• Custodia electrónica: utilizada para administrar valores desmaterializados y el efectivo relacionado a esos valores por parte de terceros, según instrucciones dadas por el cliente.

Beneficios:

1. Plataforma tecnológica que permite mejorar y agilizar los tiempos de respuesta.
2. Información oportuna y veraz: BCR Valores le brinda información al día y en línea.
3. Automatización en cada uno de sus procesos, permitiendo la prontitud en cada uno de los trámites solicitados por el cliente.
4. Servicios de custodia internacional, donde la compensación y liquidación de las operaciones se ejecutarán el mismo día de la liquidación.
5. BCR Valores, está certificado con la norma ISO 9001-2008, lo cual nos permite brindar un servicio de excelencia en nuestros procesos.
6. Asesores profesionales que brindan un servicio al cliente personalizado.

Información para el cliente:

BCR Valores entregará la información que se genere producto de los valores y efectivo relacionado en custodia, según se detalla a continuación:

• Estado de cuenta: BCR Valores remitirá como mínimo un estado de cuenta mensual a los titulares de los valores bajo su custodia que incluya el efectivo asociado, atendiendo a las generalidades que determine el Superintendente mediante acuerdo de alcance general.
• Constancias de Titularidad: BCR Valores expedirá constancias sobre los valores custodiados, estas constancias sirven para demostrar la titularidad de los valores y ejercer los derechos derivados de los valores custodiados o en su caso, para demostrar la existencia de un gravamen existente sobre los valores.
• Facturación: BCR Valores emitirá al final de cada mes una factura con el detalle de los cobros producto de la administración de saldos y servicios de custodia, los mismos serán compensados de las cuentas bancarias autorizadas por el cliente, dicha factura será enviada por correo electrónico para dar a conocer el monto a cancelar y por ende a debitar.

Servicios

• Recepción de valores en custodia y del efectivo relacionado.
• Liquidación de las operaciones que se realicen con los valores objeto de custodia.
• Control de saldos de posiciones abiertas.
• Registros de los valores, tanto físicos como desmaterializados y del efectivo asociado.
• Administración de los derechos patrimoniales asociados a los valores en custodia, lo cual comprende el cobro de amortizaciones, dividendos, intereses, así como de cualquier otro derecho patrimonial derivado de los valores objeto de custodia.
• Ejercicio de los derechos políticos derivados de los valores bajo custodia, cuando el titular de los valores lo haya autorizado de forma expresa.
• Valoración de carteras a precios de mercado.
• Custodia de Valores Internacionales: BCR Valores será el responsable de la existencia, veracidad, exactitud y manejo eficiente de los valores y el efectivo relacionado en el mercado Internacional.
• Traspaso de Valores: El titular de los valores puede en cualquier momento solicitar el traspaso de los valores dados en custodia, sin cambio de titularidad a otra entidad de custodia o con cambio de titularidad hacia otra entidad de custodia o en la misma.
• Conservación de la información: BCR Valores conservará la información y movimientos de los registros de valores y efectivo asociado, así como la documentación probatoria pertinente, por un plazo no inferior a cinco años.